社会养老保险新政策

新型农村社会养老保险制度_�啮瓮蹲食怨愣�证监局警示函 涉私募证券基金销售违规

来源:头条报道 发布时间:2022-05-05 浏览次数:

  据证监会网站消息,近期,广东监管局发布关于对广州市�啮�投资解决有限公司采用出具警示函法子的决定。经查,发现广州市�啮瓮蹲使芾�有限公司(以下简称�啮瓮蹲�)存在以下违规行为:

  �啮瓮蹲氏�售�啮渭壑滴搴潘侥�证券投资基金(以下简称价值五号基金)时,未对投资者的风险辨认身手和风险承担身手进行评估,不符合《私募投资基金监督解决暂行法式》(以下简称《暂行法式》)第十六条、《证券期货投资者适当性解决法式》(以下简称《适当性解决法式》)第三条及第六条的规定。

  《私募投资基金监督解决暂行法式》(以下简称《暂行法式》)第十六条:募基金解决人自行销售私募基金的,应当采用问卷调查等方式,对投资者的风险辨认身手和风险承担身手进行评估,

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,由投资者书面理睬符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,

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,由投资者签字确认。 私募基金解决人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采用前款规定的评估、确认等法子。 投资者风险辨认身手和承担身手问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由基金业协会根据不同类别私募基金的特点制定。

  《证券期货投资者适当性解决法式》第三条:向投资者销售证券期货产品可能提供证券期货供职的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本法式及其他有关规定,

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,在销售产品可能提供供职的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查阐发产品可能供职信息,科学有效评估,空虚揭示风险,基于投资者的不同风险接受身手以及产品可能供职的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品可能供职销售可能提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任。

  《证券期货投资者适当性解决法式》第六条:经营机构向投资者销售产品可能提供供职时,应当了解投资者的下列信息: (一)自然人的姓名、住址、职业、春秋、联系方式,法人可能其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息; (二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况; (三)投资相关的学习、工作经历及投资经验; (四)投资期限、品种、期望收益等投资目标; (五)风险偏好及可接受的损失; (六)诚信记录; (七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人; (八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息; (九)其他需要信息。

  依照《暂行法式》第三十三条以及《适当性解决法式》第三十七条的规定,广东监管局现决定对�啮瓮蹲什扇〕鼍呔�示函的行政监管法子。

  《私募投资基金监督解决暂行法式》第三十三条:私募基金解决人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募供职机构及其从业人员违反法律、行政法规及本法式规定,中国证监会及其派出机构可以对其采用责令改正、监管谈话、出具警示函、暗地谴责等行政监管法子。

  《证券期货投资者适当性解决法式》第三十七条:经营机构违反本法式规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采用责令改正、监管谈话、出具警示函、责令到场培训等监督解决法子。

  以下为原文:

中国证券监督解决委员会广东监管局行政监管法子决定书

〔2019〕49号

关于对广州市�啮瓮蹲使芾碛邢薰�司采用出具警示函法子的决定

  广州市�啮瓮蹲使芾碛邢薰�司:

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